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证券从业金融市场基础知识 [2018证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月6日)]

来源:指南 时间:2018-10-07 点击: 推荐访问: 76岁退休工资 西安水晶绿屋 红与黑 十条 散装

【摘要】为帮助各位考生顺利备考2018年证券从业资格考试,环球网校编辑整理发布“2018证券从业资格《金融市场基础知识》每日一练(10月6日)”的模拟试题,考生可以此日常练习自我检测,预祝考生都能顺利通过考试。

组合型选择题

1.可转换债券的双重选择权包括( )。

Ⅰ.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权

Ⅱ.转债发行人可自行选择是否转股

Ⅲ.投资者可自行选择是否转股

Ⅳ.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权

A. Ⅰ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A:

解析:可转换债券具有双重选择权。一方面,投资者可自行选择是否转股,并为此承担转债利率较低的机会成本;另一方面,转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权,并为此要支付比没有赎回条款的转债更高的利率。

2.发行可转换债券公司设置赎回条款的目的包括()。

Ⅰ.促使债券持有人转换股份

Ⅱ.能使发行公司避免市场利率下降后,继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失

Ⅲ,保证可转换债券顺利地转换成股票,预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧

Ⅳ.保护债券投资人的利益

A. Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C:

解析:设置赎回条款最主要的功能是强制债券持有者积极行使转股权,因此又被称为加速条款。同时也能使发行公司避免市场利率下降后,继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失。第Ⅲ项属于设置强制性转换调整条款的目的;第Ⅳ项属于回售条款的作用。

3.与个人投资者相比,机构投资者的特点包括( )。

Ⅰ.投资形式灵活化

Ⅱ.投资管理专业化

Ⅲ.投资结构组合化

Ⅳ.投资行为规范化

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅳ

正确答案:B:

解析:机构投资者与个人投资者相比,具有以下特点:①投资管理专业化;②投资结构组合化;③投资行为规范化。

4.关于股票市场价格的说法中,正确的是( )。

Ⅰ.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格

Ⅱ.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分

Ⅲ.股票的市场价格由股票的价值所决定

Ⅳ.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额

A. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

B. Ⅱ、 Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、 Ⅱ、Ⅳ

正确答案:A:

解析:股票的市场价格即股票在股票市场上买卖的价格。股票的内在价值决定股票的市场价格,股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。股票市场可分为发行市场和流通市场,因而,股票的市场价格也就有发行价格和流通价格的区分。股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格。印刷在股票票面上的金额是股票的票面金额。

5.我国机构投资者可以分为()。

Ⅰ.政府机构

Ⅱ.金融机构

Ⅲ.各类基金

Ⅳ.个人投资者

A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B. Ⅰ、Ⅳ

C. Ⅰ、 Ⅱ、 Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C:

解析:证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。

6.非公开发行公司债券,可以申请转让的场所有( )。

Ⅰ.证券交易所

Ⅱ.全国中小企业股权转让系统

Ⅲ.区域股权交易中心

Ⅳ.机构间私募产品报价与服务系统

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C:

解析:非公开发行公司债券,可以申请在证券交易所、全国中小企业股权转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台转让。

7.下列关于可交换债券与可转换债券区别的叙述中,正确的是( )。

Ⅰ.发债主体和偿债主体不同

Ⅱ.发行目的不同

Ⅲ.交割方式不同

Ⅳ.所换股份的来源相同

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅲ 、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

正确答案:D:

解析:可交换债券与可转换债券区别包括:①发债主体和偿债主体不同;②适用的法规不同;③发行目的不同;④所换股份的来源不同;⑤股权稀释效应不同;⑥交割方式不同;⑦条款设置不同。

8.QFII可以是批准的中国境外( )以及其他资产管理机构。

Ⅰ.基金管理机构

Ⅱ.保险公司

Ⅲ.证券公司

Ⅳ.商业银行

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅱ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B:

解析:合格境外机构投资者(QFII)是指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定,经中国证监会批准投资于中国证券市场,并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司、商业银行以及其他资产管理机构。

9.下列关于可转换债券的说法,正确的是( )。

Ⅰ.转换价格是指可转换债券转换为每股优先股份所支付的价格

Ⅱ.转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格

Ⅲ.我国可转换公司债券应半年或1年付息1次

Ⅳ.我国的可转换公司债券的期限最短为1年

A. Ⅰ、Ⅳ

B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ

正确答案:B:

解析:转换价格是指可转换债券转换为每股普通股份所支付的价格。可转换公司债券应半年或1年付息1次。可转换公司债券的期限最短为1年,最长为6年,自发行结束之日起6个月后方可转换为公司股票。

10.证券公司可以在客户资产管理业务范围内为客户办理( )。

Ⅰ.定向资产管理业务

Ⅱ.特定目的的专项资产管理业务

Ⅲ.集合资产管理业务

Ⅳ.其他资产管理业务

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ 、Ⅳ

正确答案:B:

解析:经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

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